央行公布多张反洗钱罚单 涉银行、券商、保险机构-保险频道

  通讯员从中央库存官方网站得悉,央行即日颁布了对5家金融机构的反洗钱罚单,交通库存(601328),股吧)、安全库存(00000 1),股吧)、浦东开展库存、银河证券与奇纳河人寿保险金,作出行政处罚的决议是2018年7月26日。,门票营造日期为8月1日。。

  详细说,车票显示,2017年1月1日至2017年6月30日,交通库存未能实行客户固执己见工作,土地《反洗钱法》第第三十二条第(1)款,遭受50万元刑罚;未比照规则屈服大额买卖演说或许未定局的买卖演说,土地《反洗钱法》第第三十二条第(三)款,遭受40万元刑罚;在与尊严不明的客户举行买卖的行动,土地《反洗钱法》第第三十二条第(四)款,遭受40万元刑罚;对交通库存总结遭受130万元刑罚,土地《反洗钱法》第第三十二条第(1)款、第(三)款落第(四)款,与互插责任人协同交纳8万元刑罚。。

  以及,2017年1月1日至2017年6月30日,安全库存未按商定实行客户尊严证明工作,土地《反洗钱法》第第三十二条第(1)款,遭受50万元刑罚;未比照规则保持新客户尊严材料和买卖记载,土地《Pe反洗钱法》第第三十二条第(二)款,遭受40万元刑罚;未比照规则屈服大额买卖演说或许未定局的买卖演说,土地《反洗钱法》第第三十二条第(三)款,遭受50万元刑罚;对安全库存总结遭受140万元刑罚,土地《反洗钱法》第第三十二条第(1)款、条目(二)和(三),对互插责任人共遭受14万元刑罚。

  除此之外,车票显示,2017年1月1日至2017年6月30日,浦东开展库存(600000),库存条不按客户尊严实行工作,土地《反洗钱法》第第三十二条第(1)款,遭受50万元刑罚;未比照规则保持新客户尊严材料和买卖记载,土地《Pe反洗钱法》第第三十二条第(二)款,刑罚30万元;未送交完美的买卖舒服,土地《反洗钱法》第第三十二条第(三)款,遭受50万元刑罚;在与尊严不明的客户举行买卖的行动,土地《反洗钱法》第第三十二条第(四)款,遭受40万元刑罚;对浦发库存总结遭受170万元刑罚,土地《反洗钱法》第第三十二条第(1)款、冠词(二)、第(三)款落第(四)款,对互插责任人共遭受18万元刑罚。

  车票申报单,2016年1月1日至2017年6月30日,银河证券未能在AC中实行客户显示出特性工作,土地《反洗钱法》第第三十二条第(1)款,遭受50万元刑罚;在与尊严不明的客户举行买卖的行动,土地《反洗钱法》第第三十二条第(四)款,刑罚50万元,银河证券刑罚100万元。,土地《反洗钱法》第第三十二条第(1)款和第(四)项规则,与互插责任人协同交纳6万元刑罚。。

  你可以从票上见。,2015年7月1日至2016年6月30日,奇纳河人寿保险金不保存客户尊严录音和买卖,土地《Pe反洗钱法》第第三十二条第(二)款,刑罚30万元;未送交完美的买卖舒服,土地《反洗钱法》第第三十二条第(三)款,遭受40万元刑罚;对奇纳河人寿总结遭受70万元刑罚,并土地《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条条目(二)和(三),与互插责任人协同交纳6万元刑罚。。

(总编辑):唐明美 )

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